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简述专家民事责任概述

刘成江


　　一、“专家”的含义
　　在现代社会中，“专家”是一个使用频率非常高的词语，几乎在任何一个领域都存在着专家。人们习惯于称其在某一领域掌握有丰富知识或特殊技能的人为专家，因此严格来讲，“专家”并不是一个纯粹的法律概念。但当专家一词进入民事责任领域时，各国均对其赋予了特定的含义并给予了特定的称谓。例如。日本将其称为“专门家”，德国和法国将其称为“自由业者”，英美法系将其称为“专业人士”，我国台湾学者则称其为“专门职业提供者”。对于专家特征的描述，英国学者Jackson和Powell在其所著的《专业过失》一书中，概括了专家的一下特征：（1）工作性质属于高度的专门性；其中不是体力工作而是脑力工作；（2）重视高度的职业道德和与客户的信赖关系；（3）大多要求有一定的资格，且与专家集团维持一定的业务水平；（4）具有较高的社会地位。德国学者认为自由业者应包括一下三个特征：(1)精神思想之给付；(2)个人之给付；(3)其给付具有经济独立性。法国对自由业者则有三个判断标准：（1）智慧性的活动；（2）科学性的技术；（3）独立性的职业。
　　近年来我国学者也有不少关于专家含义的探讨，例如张新宝先生认为，所谓专家，是指具有专业知识或技能，得到职业许可或资格证书，并向客户或当事人提供专门服务的人；邹海林先生认为，专家是指具有特定的专门技能和知识，并以提供技能或知识服务为业的人员；中国民法典；立法课题研究组起草的《中华人民共和国民法典 侵权行为编》草案专家建议稿第40条明确规定：具有专业知识或专门技能，依法取得国家认可的专业资格证书和执行证书、向公众提供专业服务的人，为本法所称的专家；中国人民大学民商事法律科学研究中心起草的《中华人民共和国民法典 侵权行为编》草案专家建议稿第83条规定：具有专门性知识或者专门技能，向公众提供专业服务的专家在执业活动中，故意或过失给委托人或第三人造成损害的，应当承担民事责任。
　　从以上学者和我国的立法草案建议稿中对专家的定义以及描述可知，都侧重于对专家的专业性、资格性及服务性特征的描述，对专家地定义和特征已经基本取得共识，因此笔者认为我国民事责任领域地专家的含义可作如下界定：所谓专家，就是从属于一个特定的执业群体，具有专门知识和技能，依法取得国家认可的执业许可或资格证书，向公众提供专门服务的人员，包括但不限于律师、会计师、资产评估师、建筑师等。此定义采概括加列举的方式，其中列举的几种专家类型是社会中公众经常接触到的，但由于经济的发展，社会分工的日益细化，必定会产生更多类型的专家，因此凡是符合定义中特征的都可能被称为专家。然而也有些学者对“专家”的定义提出质疑，认为专家对一个领域内知识的权威性，应当是行业内所公认的，因此，从事某一特定职业的人都是“专业人士”，但并不可能都对是“专家”；另一方面，也并非所有的“专家”都可以成为“专业人士”，因为专业人士需要取得执业许可。此言有理，然而笔者不采此说，因为“专家”与“专业人士”固然有别，但通过法律对“专家”的内涵和外延作出严格界定，便可知道什么样的人才能够成为专家，而且专家的概念已经约定俗成，因而不应该放弃！
了解了专家的定义可知所谓专家民事责任即专家对他人造成损害所承担的民事责任，具体说来是指专家在执业过程中，因执业过错给委托人或第三人造成损害时，由该专家或其所在的执业机构承担的民事责任。与一般民事责任相比，专家民事责任具有以下显著特征：
　　（1）实施加害行为的主体是专家，因此专家也可以说是特殊类型的民事主体。
　　（2）专家民事责任发生在执业过程中。所谓执业是指专家以其具备的专业知识或技能向公众提供服务，如果专家在执业以外例如律师对他人言辞攻击则属于一般的侵权责任。
　　（3）专家民事责任是由于专家的执业过错引起的。这里的过错包括故意和过失，关于过错的有关内容下文有详述，此处不赘。
　　（4）责任主体是专家个人或其所在的执业机构，受害人为委托人或无合同关系的第三人。
　　二、专家民事责任的分类
　　依据专家职业的不同，专家民事责任可以分为不同的类型，主要包括但不限于医师的专家责任、律师的专家责任、会计师的专家责任、证券分析师的专家责任等。由此可见，专家责任是一个涉及范围很广的责任领域，专家的职业不同，责任发生的场合不同，所引起的责任判断因素便会有所不同，因此有必要对各种具体的专家责任进行类型化。
　　（1）以专家责任产生的原因为标准分为：基于不实陈述的专家责任与基于其他执业不当行为的专家责任。
　　其中不实陈述显然是指语言上的错误，也包括虚假陈述、重大遗漏以及误导性陈述等，这与行为违法显然不同，而执业不当行为是指专家的作为与不作为、违反约定或法律规定等，如医师手术不当，律师未在诉讼期间为委托人起诉等。
　　（2）以专家与受害人之间的关系为标准，分为专家对委托人的民事责任与专家对第三人的责任。其中专家委托人之间存在合同关系，第三人是指合同关系之外的其他人，此人也可因专家行为而遭受损失。
　　（3）以专家责任性质为标准，课分为专家的违约责任和专家的侵权责任。其中专家的违约责任是指对委托人的责任，而专家侵权责任存在两种情形：一是专家对委托人的责任，二是专家对合同外第三人的侵权责任。
　　三、专家民事责任的性质
　　民事责任可分为违约责任和侵权责任，二者存在以下区别：（1）违约责任要求双方存在合同关系，侵权责任无此要求；（2）归责原则不同：我国合同法对违约责任以严格责任为主，但存在大量的使用过错责任的情形，而侵权责任则采多元归责原则，司法实践以及通说为过错责任、无过错责任以及公平原则；（3）举证责任不同：违约责任中非违约方一般只需举证对方存在违约行为便可认定违约方存在过错，而侵权责任则因归责原则的多元化而使受害人举证责任不同。此外，二者在责任构成要件、责任承担方式、赔偿范围、诉讼管辖等方面也存在区别。因此专家责任究竟为合同责任还是侵权责任对当事人利益影相甚巨。由于专家民事责任可分为对委托人的民事责任和对第三人的民事责任，因此专家民事责任既可能是违约责任也可能是侵权责任，还可能是二者的竞合。
　　（1）对委托人的责任。当专家与委托人之间存在合同关系时，专家对委托人的责任首先是违约责任，这无论在大陆法系还是英美法系法律实践中都无疑义。因为基于合同，当专家不完全履行合同或不履行合同时，自然应当承当违约责任。但违约责任并不能对当事人提供充分的保护，这是因为相当一部分专家并不是以自己的名义而是以执行机构的名义与委托人签订合同，于此情形，委托人与专家并不存在直接的合同关系，即使专家存在过错，委托人也不能追究专家的违约责任；其次，合同法中的可预见规则也限制了委托人对专家的赔偿请求。再次，由于专家是具有专门知识或技能的群体，因此法律要求专家不仅遵守合同义务，而且要求其履行法律规定的特殊义务如注意义务、忠实义务和保密义务，由于这些义务来源于法律的直接规定而非合同约定，因而违反法定义务时可构成侵权责任。
　　（2）对第三人的责任。第三人是指与专家之间不存在合同关系但由于合理信赖专家的服务而受到损害的人。由于专家与第三人并不存在合同关系，因而不够成违约责任，但是否成立侵权责任存在理论上的分歧，也是理论上的一个难点，因为它首先涉及到合同的相对性问题。“所谓合同的相对性，是指合同关系只能发生在特定的合同当事人之间，只有合同当事人一方能够向另一方基于合同提起请求或提起诉讼；与合同当事人没有发生合同上权利义务关系的第三人不能依据合同向合同当事人提出请求或提起诉讼，也不应承担合同的义务或责任；非依法律或合同规定，第三人不能主张合同上的权利。概括起来，主要包括主体的相对性、内容的相对性和责任的相对性。其中责任的相对性是指违约责任只能在特定的当事人之间，即合同关系的当事人之间发生；合同关系以外的人，不负违约责任，合同当事人也不对其承担违约。”由于该原则对于维护民事主体的自由意志和合同秩序有着重要意义，两大法系都予以不同程度的承认，在合同相对性规则之下，专家与第三人并不存在合同关系，无须对其承担民事责任。既然专家不可能构成违约责任，而第三人确实由于对专家的合理信赖而遭受损害，例如，如果会计师提供虚假报告，委托人有时没有遭受损害，遭受损害的往往是第三人，而此时第三人一般是出于对会计师的合理信赖，显然专家对第三人承担侵权责任。但是由于第三人是不特定的社会公众，因此第三人范围问题直接关系到专家职业利益与社会利益之间的平衡，若第三人范围过大会导致专家责任加重从而造成专家职业的萎缩；若第三人范围过窄则不利于保护社会公众利益。此外，确立对第三人的侵权责任性质还涉及到纯粹经济损失侵权法救济问题以及专家对第三人应承担的注意义务类型。
　　首先，第三人的确定。英美法上的第三人主要有以下标准：（1）合同关系的相对方标准。这是19世纪到20世纪早期的标准，有的学者把英美法对第三人的责任分为四个发展阶段；责任否定阶段、责任有限承认阶段、责任扩张阶段以及责任限制阶段。这一时期显然与责任限制相联系，其理论依据是合同相对性规则。例如在美国法院1879年判决的Savings Bank V. Ward一案中，被告律师接受甲的委托为其审查一项不动产的产权，被告所制作的报告被甲交给其意向中的贷款银行，银行因信赖该报告而同意向甲提供贷款，但因该报告存在不实陈述而遭受损失。银行遂以被告不实陈述为由向法院起诉，法院认为原被告之间不存在合同关系，因此被告不负注意义务，对其损失不承担责任。（2）主要的受益人标准。所谓主要受益人是指合同中所指明的人，但此人既不是要约人也不是承诺人。例如。如果上面的案例中，原告是被告律师签订合同时约定的贷款银行，则被告律师需要对银行负合理的注意义务。这属于司法判例对第三人责任的有限承认。适用该标准的一个典型判例是Ultramares V. Touche Niven Co.一案，其中Cardozo法院对该案这样评述：“如果界定过宽的过失责任，那么任何一个无意识的疏忽或者大意，或者未能发现被欺骗的会计记录所掩盖的偷窃或捏造行为，都会将会计师推到一个极端的困境，即对不特定的群体承担不特定数量的法律责任。”（3）可预见的第三人标准。可预见的第三人是指专家提供服务时能够合理预见到的任何可能信赖其服务的人，专家都应负注意义务，例如会计师出具验资或审计报告时，应该预见到债权人、投资人等可能信赖其报告。这一标准使第三人范围过大，无法确定，专家对于这种第三人负责任，会使专家执业的风险太高，责任太重，且没有预见性，这也引发80年代英美国家对会计师的诉讼爆炸（4）已知或已经预见的第三人标准。这个标准是界于已知第三人和可合理预见的第三人标准，这也是美国法学会在《侵权法重述》第二版中观点。该标准并不要求第三人是专家知道具体特定的第三人，只要是专家知道的某个范围内的有限群体，这一标准比较温和，使专家责任不致于爆炸式的膨胀，因而得到许多案例和学者的支持，笔者也同意第三人应依据此标准来确定，有利于平衡专家职业利益与公众利益之间的冲突。
其次，纯粹经济损失的侵权法救济。侵权法所保护的主要是绝对权如人身权、所有权等权利，利益只有在特殊情况下才受到侵权法的救济，因此纯粹经济损失应否得到侵权法救济？《瑞典侵权责任法》第2：4条对纯粹经济损失作如下界定：“本法所称的纯粹经济损失应理解为不与任何人身体伤害或财产损害相联系而产生的经济损失。”第三人多是由于合理信赖专家信息如信赖审计报告而作出投资决策，信赖评估报告而贷款等，此时第三人所遭受的损失不与任何人身体伤害或财产损害相联系，但由于专家信息存在瑕疵，第三人无过错以及瑕疵信息与第三人损害具有因果联系，因此符合侵权责任构成要件，很难说这样的利益不应受侵权法的救济。但另一方面。纯粹经济损失的赔偿也关系到专家职业利益与公众利益，因而应如同判断第三人一样受到合理预见规则的限制。
　　第三．注意义务的类型。由于专家在执业活动中通常所涉及的都是他人的重大人、身经济利益，且一般收取高额的费用，再则专家属于具有专门知识或技能的群体，因而应承担特殊的注意义务，其中主要包括注意义务以及忠实义务与保密义务等，有关注意义务的违反的认定，下文会有详述。


北安市人民法院 刘成江
广东省梅州市人民政府


梅市府〔2005〕12号




关于印发梅州市乡镇船舶安全管理规定的通知





各县（市、区）人民政府，市府直属有关单位：


现将《梅州市乡镇船舶安全管理规定》印发给你们，请认真按照执行。





梅 州 市 人 民 政 府


二○○五年五月十二日








梅州市乡镇船舶安全管理规定





第一条 为加强乡镇船舶安全管理，维护水上交通运输秩序，保障人民生命财产安全，根据《中华人民共和国内河交通安全管理条例》和《广东省乡（镇）运输船舶安全管理规定》等有关规定，结合我市实际，制定本规定。


第二条 本规定适用于本市行政区域内水域从事航行、停泊和作业的乡镇船舶及其所有人和经营人。


第三条 本规定适用于下列乡镇船舶（不含渔业船舶）：


（一）乡镇和农村企业、事业单位的运输船舶；


（二）乡镇个体户、联户、承包户从事客货运输的船舶；


（三）乡镇水库、园林、风景区水域中从事游览的船舶及其工作船；


（四）渡口的渡船；


（五）乡镇从事采沙等作业的经营性船舶；


（六）乡镇居民自身或家庭生活和农副业生产必需的、主要在本镇（街道）或相邻镇（街道）水域航行的、不从事社会性运输的自用船舶；


（七）按规定不得在主航道航行的其他非经营性船舶。


第四条 乡镇船舶安全管理遵循安全第一、预防为主，方便群众、依法管理的原则，在市政府的领导下，各县（市、区）、镇人民政府（街道办事处）、村（居）民委员会，应当加强本行政区域内乡镇船舶的安全管理，交通管理部门和有关管理部门负责行业管理，海事管理部门负责对所辖内河通航水域实施水上交通安全监督管理。


第五条 县（市、区）人民政府应加强本行政区域内水域交通安全管理工作，建立、健全乡镇船舶安全管理责任制。


（一）与镇人民政府（街道办事处）签订乡镇船舶安全管理责任书，并将乡镇船舶安全管理工作纳入干部政绩考核内容；


（二）组织交通、海事、安监、质监、工商和公安等有关部门开展安全检查和专项整治，查处违法生产的乡镇船舶修造厂（点）和违法航行、停泊或者作业的乡镇船舶；


（三）编制水上交通应急预案，领导、协调水上交通事故的救助、调查和处理，做好事故上报和善后工作。


第六条 政府有关职能部门对乡镇船舶的管理职责：


（一）交通管理部门按照有关法律、法规、规章对乡镇船舶交通安全实施行业管理。负责运输船舶的营运资质审批和管理；制定渡船更新改造计划，多渠道筹集资金加快渡船的更新改造；规范船舶运输和船厂生产行为；


（二）海事管理部门按照有关法律、法规、规章依法履行职责，加强安全监督。建立、健全乡镇船舶交通安全监督检查制度，定期或不定期开展巡航监督检查，查处水上交通安全的违法行为；按有关规范把好船员考试发证关；协助当地政府加强乡镇船舶管理员的业务培训，指导乡镇船舶管理员加强对乡镇船舶的安全管理；


（三）安全监督管理部门按照有关法律、法规、规章负责乡镇船舶安全管理的综合协调工作，督促落实安全管理责任制；


（四）旅游部门负责管辖范围内水上旅游场所和山塘、水库等水域的旅游船、工作船的安全管理，制止船舶非法运输或者作业；


（五）水利（水务）部门负责管辖范围内山塘、水库等水域自用工作船的安全管理；


（六）其他有关部门依据有关法律、法规、规章加强对乡镇船舶或者乡镇修造船厂（点）的管理。


第七条 镇人民政府（街道办事处）对乡镇船舶的管理职责：


（一）建立、健全本行政区域内的乡镇船舶安全管理责任制，与村（居）民委员会签订乡镇船舶安全管理责任书，负责乡镇船舶日常安全管理；


（二）落实本行政区域内乡镇船舶管理人员，建立乡镇船舶管理台帐，组织人员到水库、渡口、码头等现场检查和维护安全秩序，制止、纠正乡镇船舶违法航行、停泊或者作业；


（三）配合县人民政府及有关部门查处违法生产的乡镇船舶修造厂（点）；


（四）协助水上交通事故的救助、调查和处理，做好事故上报和善后工作；


（五）督促船舶所有人、经营人和船员遵守有关内容交通安全的法律、法规和规章。


第八条 村（居）民委员会对乡镇船舶的管理职责：


（一）建立乡镇船舶安全管理责任制，与自用船舶等非经营性船舶的所有人签订《广东省非营运性乡镇船舶安全责任保证书》，并报镇人民政府（街道办事处）备案；


（二）落实本行政区域内乡镇船舶管理人员，建立乡镇船舶管理台帐，负责本村（居）民委员会乡镇船舶的日常安全管理，教育和督促乡镇船舶所有人、经营人和船员按规定办理有关证照，制止、纠正乡镇船舶违法航行、停泊或者作业。对制止无效的，应及时上报当地人民政府或者有关部门；


（三）严格遵守《广东省乡镇渡口管理办法》，保证本村不违章私设渡口；


（四）在洪水期和节假日、圩日派人到渡口、码头等现场维护安全秩序，防止乡镇船舶超载等违法行为；


（五）配合上级政府及有关部门查处违法生产的乡镇船舶修造厂（点）和 违法航行或者作业的乡镇船舶；配合做好水上交通事故的救助和有关善后工作。


第九条 乡镇船舶所有人或者经营人对其所有或者经营的船舶交通安全负直接责任。


（一）必须按本规定以及有关法律、法规、规章的规定，到所在地镇人民政府（街道办事处）或者有关部门办理有关证照等手续，不得伪造、变造、买卖、租借、冒用船舶有关证照；


（二）不得将不具备资质条件（包括无牌无证、证书不齐、证书失效和技术状况不良等）的船舶投入客货运输或者采沙等作业；


（三）不得超载运输；


（四）渡船渡运时，应注意避让过往船舶，不得抢航或者强行横越；


（五）遇洪水或者大风、大雾等恶劣天气不得冒险航行和渡运，不符合夜航技术条件的不得夜航；


（六）自用船舶载人不得载客渡运，航行时船员上人数不超过3人（含驾船者本人）；


（七）自用船舶不得超越核定航区或者到主航道航行；采沙船舶不得超越核定区域或者到主航道作业；


（八）其他违反法律、法规和规章的行为。


第十条 乡镇船舶具备下列条件，方可航行：


（一）经海事管理部门认可的船舶检验机构依法检验并持有合格的船舶检验证书；


（二）经海事管理部门依法登记并持有船舶登记证书；


（三）配备符合国务院交通主管部门规定的船员；


（四）配备必要的航行资料。


第十一条 乡镇运输船舶所有人或经营人应按规定取得《水路运输许可证》和《船舶营业运输证》，并向工商行政管理部门申领《营业执照》后，方可从事营运。从事营运性运输的乡镇船舶应按国家有关规定办理保险。


乡镇非营运性船舶不得从事经营性运输活动。


第十二条 从事采沙等作业的经营性船舶除必须具备第十条规定的条件外，还须向海事管理部门申领《水上水下施工作业许可证》；依照法律、法规的规定需经其他有关部门审批的，还应当依法办理有关审批手续，方可从事采沙等作业活动。


第十三条 自用船舶等非经营性船舶的所有人必须与当地村（居）民委员会签订《广东省非营运性乡镇船舶安全责任保证书》，并报当地镇人民政府（街道办事处）备案。


自用船舶继承、赠与、转让的，被继承人、受赠人、受让人应按前款规定重新办理有关手续。


第十四条 乡镇运输船舶不得擅自载运易燃、易爆、有毒、有害等危险品。任何单位和个人不得擅自租用或委托乡镇运输船舶运载危险物品。


第十五条 渡口管理应按照《中华人民共和国内河交通安全管理条例》和《广东省乡镇渡口管理办法》的规定执行，实行谁经营、谁管理、谁负责的原则。经批准设置的渡口，必须实行定渡口、定渡船、定渡工、定载额、定制度。


第十六条 乡镇渡口的设置和撤销必须由渡口经营人提出申请，在征求当地海事管理部门意见后，报渡口所在地县（市、区）人民政府审批。


第十七条 乡镇渡口必须符合国家规定的条件，并设置明显的标志和“渡口守则”牌。


第十八条 乡镇运输船舶违反本规定或者有关法律、法规、规章的，按《中华人民共和国内河交通安全管理条例》和《广东省乡（镇）运输船舶安全管理规定》的规定给予处罚。


第十九条 乡镇自用船舶等非经营性船舶违反本规定或者有关法律、法规、规章，经教育仍不改正的，由当地人民政府组织有关部门采取拆除动力装置、暂扣船舶等强制措施，情节严重的，予以没收。


第二十条 乡镇船舶的所有人或者经营人构成违反治安管理行为的，由公安机关依法处理；触犯刑律的，移送司法机关追究刑事责任。


第二十一条 乡镇渡口违反第十五条规定的，按《中华人民共和国内河交通安全管理条例》和《广东省乡镇渡口管理办法》的规定给予处罚。


第二十二条 各级人民政府和有关部门工作人员、村（居）民委员会干部、乡镇船舶安全管理员在乡镇船舶安全管理中表现突出，成绩显著的，应当予以奖励；对玩忽职守、推诿扯皮导致发生重特大水上交通事故的，按照国家有关规定追究有关人员责任；触犯刑律的，移送司法机关追究刑事责任。


第二十三条 渔船的安全管理由渔政部门依法实施管理。


第二十四条 本规定涉及的《广东省非营运性乡镇船舶安全责任保证书》（见附件）由市人民政府指定有关部门统一印制。


第二十五条 本规定自2005年7月1日起施行。











广东省非营运性乡镇船舶安全责任保证书





镇 村：


本船是非营运性船舶，我是本船的所有人。本船航行区域为：


自： 至





根据国家有关法律法规的规定，特保证如下：


一、我接受当地乡镇政府、村对本船的日常安全管理。


二、我保证本船不载客渡运；保证本船航行时船上人数不超过叁人；保证本船航线不超出上述航行区域；


三、违反此保证，我接受政府主管及监督部门采取包括扣留船舶等措施的行政处罚。








保证人： 村船舶安全管理责任人：








年 月 日 村委会盖章