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国境卫生检疫行政处罚报告制度

作者:法律资料网 时间:2024-07-11 02:19:29  浏览:8843   来源:法律资料网
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国境卫生检疫行政处罚报告制度

卫生部


国境卫生检疫行政处罚报告制度

1989年11月21日，卫生部

一、根据《国境卫生检疫法》第20、21条和《国境卫生检疫法实施细则》第109、110条的规定，各卫生检疫所在处理违反国境卫生检疫法规的案件时，要坚持“以事实为依据，以法律为准绳”、“执法必严，违法必纠”、“教育与处罚相结合”、“迅速及时办案”的原则。
二、承办案件的检疫人员要填写《行政处罚审批表》，提出处罚意见，报所在检疫所审批、由检疫所领导签字后实施处罚，并附违法事实的具体经过和取得证据的情况。根据《行政诉讼法》第三十一条规定，证据有以下几种：（一）书证；（二）物证；（三）视听资料；（四）证人证言；（五）当事人陈述；（六）鉴定结论；（七）勘验笔录、现场笔录。
三、对违法案件进行处罚时，要填写《行政处罚决定书》，一式四联。第一联发被处罚单位或个人，第二联发被处罚单位主管部门或代理人，第三联报中华人民共和国卫生检疫总所，第四联存档。
四、各卫生检疫所在填写《行政处罚决定书》时，要写清被处罚当事人、交通工具和单位的名称、国籍、地区（指港、澳等地区），违法行为的地点和时间（注明年、月、日）。
五、“违法事实”一栏中，简明扼要地写明被处罚者违反国境卫生检疫法规的规定、应受处罚的具体行为。
六、“处罚依据”一栏中，应注明依据《国境卫生检疫法》及其《实施细则》和国家有关卫生法规的哪些条款进行处罚。
七、“处罚决定”一栏中，要具体填写被罚者受处罚的种类，被处以罚款时，要写明具体的罚款数额。
八、各卫生检疫所要将《行政处罚决定书》第三联、《行政处罚审批表》及附件的复印或复制件用电传或邮寄快件的方法，及时报总所政策法规处。总所将各所案例刊登《国境卫生检疫信息》通报各所。各卫生检疫所认为有必要时，也可将处罚的情况在上报总所的同时，自行通报该交通工具或当事人将要到达下一个口岸的卫生检疫所。
九、各卫生检疫所要将案例资料存档保管好，并注意被罚交通工具、单位或当事人的动态、情况。在该交通工具或当事人再次抵达本口岸时，要重点地进行查验，对屡次违法的交通工具或当事人，在法律规定的处罚尺度内，给予从重处罚。
十、各卫生检疫所将《行政处罚决定书》送交被处罚者时，要填写《行政处罚决定书送达回证》、《行政处罚决定书》自送达之日起生效。送达的检疫人员应写清送达的具体时间、地点，由当事人或代收人签字查收。如当事人拒绝签字，检疫人员可在“备注”栏中写明拒收事由及日期，由在场的见证人及检疫人员签字盖章，将《行政处罚决定书》留在收件人处，即视为送达。
十一、卫生检疫机关对被处罚者逾期不起诉又不履行罚款决定的，应填写《行政处罚强制执行申请书》，向当地人民法院申请强制执行。在“违反”前面空处填写被处罚者名称，在“违反”后面空处填写被处罚者违反《国境卫生检疫法》及其《实施细则》和国家有关卫生法规应受处罚的具体条款。
十二、《行政处罚审批表》、《行政处罚决定书》、《行政处罚决定书送达回证》、《行政处罚强制执行申请书》的规格为：20ｃｍ×30ｃｍ（式样见附件）。《行政处罚决定书送达回证》、《行政处罚强制执行申请书》的规格为：20ｃｍｘ30ｃｍ（式样见附件）。
行政处罚决定书
Ｌｅｔｔｅｒ ｏｆ Ｄｉｓｃｉｐｌｉｎａｒｙ Ｐｅｎａｌｔｙ
（ ）卫检（ ）字（ ）第 号
违法单位（人员）名称
Ｎａｍｅ ｏｆ ｕｎｉｔ（ｉｎｄｉｖｉｄｕａｌ）----------------
国籍（地区）
Ｎａｔｉｏｎａｌｉｔｙ（Ｒｅｇｉｏｎ）----------------
违法时间 违法地点
Ｔｉｍｅ ｏｆ ｏｆｆｅｎｃｅ----------------Ｐｌａｃｅ ｏｆ ｏｆｆｅｎｃｅ----------------
违法事实
Ｊｕｒｉｓｔｉｃ ｆａｃｔ----------------------
第
------------------------------------------------------------------------ 一
------------------------------------------------------------------------ 联
------------------------------------------------------------------------ 发
被
处
罚
处罚依据 音
Ｆｏｕｎｄａｔｉｏｎ ｏｆ ｐｅｎａｌｔｙ------------------------------ 位
或
---------------------------------------------------------------------- 个
人
----------------------------------------------------------------------
处罚决定
Ｄｅｃｉｓｉｏｎ------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
中华人民共和国 卫生检疫所
（公 章）
Ｔｈｅ Ｆｒｏｎｔｉｅｒ Ｈｅａｌｔｈ ａｎｄ Ｑｕａｒａｎｔｉｎｅ Ｓｅｒｖｉｃｅ
ｏｆ Ｐ．Ｒ．Ｃ（ｏｆｆｉｃｉａｌ ｓｔａｍｐ）
日期
Ｄａｔｅ----------------------------
注：对译文如有异议以中文为准
Ｎｏｔｅ：Ｔａｋｅ ｔｈｅ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｏｒｉｇｉｎａｌ ａｓ ｔｈｅ ｓｔａｎｄａｒｄ ｉｎ
ｃａｓｅ ｏｆ ａｎｙ ａｍｂｉｇｕｉｔｙ ｉｎ ｔｈｅ Ｅｎｇｌｉｓｈ ｔｒａｎｓｌａｔｉｏｎ。
编 号：39（20×30ｃｍ）
行政处罚决定书
Ｌｅｔｔｅｒ ｏｆ Ｄｉｓｃｉｐｌｉｎａｒｙ Ｐｅｎａｌｔｙ
（ ）卫检（ ）字（ ）第 号
违法单位（人员）名称
Ｎａｍｅ ｏｆ ｕｎｉｔ（ｉｎｄｉｖｉｄｕａｌ）----------
国 籍（地区）
Ｎａｔｉｏｎａｌｉｔｙ（Ｒｅｇｉｏｎ）--------------------
违法时间 违法地点
Ｔｉｍｅ ｏｆ ｏｆｆｅｎｃｅ----------------Ｐｌａｃｅ ｏｆ ｏｆｆｅｎｃｅ--------------
违法事实 第
Ｊｕｒｉｓｔｉｃ ｆａｃｔ-------------------------------------------- 二
联
发
---------------------------------------------------------------------- 被
处罚依据 处
Ｆｏｕｎｄａｔｉｏｎ ｏｆ ｐｅｎａｌｔｙ---------------------------- 罚
单
---------------------------------------------------------------------- 位
主
管
处罚决定 部
Ｄｅｃｉｓｉｏｎ-------------------------------------------------- 门
或
---------------------------------------------------------------------- 代
理
---------------------------------------------------------------------- 人
中华人民共和国 卫生检疫所
（公 章）
Ｔｈｅ Ｆｒｏｎｔｉｅｒ Ｈｅａｌｔｈ ａｎｄ Ｑｕａｒａｎｔｉｎｅ Ｓｅｒｖｉｃｅ
ｏｆ Ｐ．Ｒ．Ｃ．（ｏｆｆｉｃｉａｌ ｓｔａｍｐ）
日期
Ｄａｔｅ----------------------------
注：对译文如有异议以中文为准
Ｎｏｔｅ：Ｔａｋｅ ｔｈｅ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｏｒｉｇｉｎａｌ ａｓ ｔｈｅ ｓｔａｎｄａｒｄ ｉｎ
ｃａｓｅ ｏｆ ａｎｙ ａｍｂｉｇｕｉｔｙ ｉｎ ｔｈｅ Ｅｎｇｌｉｓｈ ｔｒａｎｓｌａｔｉｏｎ。
编号：39（20×30ｃｍ）
行政处罚决定书
Ｌｅｔｔｅｒ ｏｆ Ｄｉｓｃｉｐｌｉｎａｒｙ Ｐｅｎａｌｔｙ
（ ）卫检（ ）字（ ）第 号
违法单位（人员）名称
Ｎａｍｅ ｏｆ ｕｎｉｔ（ｉｎｄｉｖｉｄｕａｌ）----------
国 籍（地区）
Ｎａｔｉｏｎａｌｉｔｙ（Ｒｅｇｉｏｎ）--------------------
违法时间 违法地点
Ｔｉｍｅ ｏｆ ｏｆｆｅｎｃｅ----------------Ｐｌａｃｅ ｏｆ ｏｆｆｅｎｃｅ--------------
违法事实 第
Ｊｕｒｉｓｔｉｃ ｆａｃｔ-------------------------------------- 三
联
----------------------------------------------------------------------
报
---------------------------------------------------------------------- 中
华
处罚依据 人
Ｆｏｕｎｄａｔｉｏｎ ｏｆ ｐｅｎａｌｔｙ---------------------------- 民
共
---------------------------------------------------------------------- 和
国
---------------------------------------------------------------------- 卫
生
处罚决定 检
Ｄｅｃｉｓｉｏｎ------------------------------------------------------ 代
疫
---------------------------------------------------------------------- 总
所
----------------------------------------------------------------------
中华人民共和国 卫生检疫所
（公 章）
Ｔｈｅ Ｆｒｏｎｔｉｅｒ Ｈｅａｌｔｈ ａｎｄ Ｑｕａｒａｎｔｉｎｅ Ｓｅｒｖｉｃｅ
ｏｆ Ｐ．Ｒ．Ｃ．（ｏｆｆｉｃｉａｌ ｓｔａｍｐ）
日期
Ｄａｔｅ----------------------------
注：对译文如有异议以中文为准
Ｎｏｔｅ：Ｔａｋｅ ｔｈｅ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｏｒｉｇｉｎａｌ ａｓ ｔｈｅ ｓｔａｎｄａｒｄ ｉｎ
ｃａｓｅ ｏｆ ａｎｙ ａｍｂｉｇｕｉｔｙ ｉｎ ｔｈｅ Ｅｎｇｌｉｓｈ ｔｒａｎｓｌａｔｉｏｎ。
编号：39（20×30ｃｍ）
行政处罚决定书
Ｌｅｔｔｅｒ ｏｆ Ｄｉｓｃｉｐｌｉｎａｒｙ Ｐｅｎａｌｔｙ
（ ）卫检（ ）字（ ）第 号
违法单位（人员）名称
Ｎａｍｅ ｏｆ ｕｎｉｔ（ｉｎｄｉｖｉｄｕａｌ）----------
国 籍（地区）
Ｎａｔｉｏｎａｌｉｔｙ（Ｒｅｇｉｏｎ）--------------------
违法时间 违法地点
Ｔｉｍｅ ｏｆ ｏｆｆｅｎｃｅ----------------Ｐｌａｃｅ ｏｆ ｏｆｆｅｎｃｅ--------------
违法事实
Ｊｕｒｉｓｔｉｃ ｆａｃｔ-------------------------- 第
------------------------------------------------------------------------ 四
------------------------------------------------------------------------ 联 处罚依据
存
Ｆｏｕｎｄａｔｉｏｎ ｏｆ ｐｅｎａｌｔｙ----------------------------
档
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
处罚决定
Ｄｅｃｉｓｉｏｎ------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
中华人民共和国 卫生检疫所
（公 章）
Ｔｈｅ Ｆｒｏｎｔｉｅｒ Ｈｅａｌｔｈ ａｎｄ Ｑｕａｒａｎｔｉｎｅ Ｓｅｒｖｉｃｅ
ｏｆ Ｐ．Ｒ．Ｃ．（ｏｆｆｉｃｉａｌ ｓｔａｍｐ）
日期
Ｄａｔｅ----------------------------
注：对译文如有异议以中文为准
Ｎｏｔｅ：Ｔａｋｅ ｔｈｅ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｏｒｉｇｉｎａｌ ａｓ ｔｈｅ ｓｔａｎｄａｒｄ ｉｎ
ｃａｓｅ ｏｆ ａｎｙ ａｍｂｉｇｕｉｔｙ ｉｎ ｔｈｅ Ｅｎｇｌｉｓｈ ｔｒａｎｓｌａｔｉｏｎ。
编号：39（20×30ｃｍ）
行政处罚决定书送达回证
Ａｃｋｎｏｗｌｅｄｇｅｍｅｎｔ ｏｆ Ｌｅｔｔｅｒ ｏｆ
Ｄｉｓｃｉｐｌｉｎａｒｙ Ｐｅｎａｌｔｙ
受送达人 国籍（地区）
Ｒｅｃｉｐｉｅｎｔ--------------Ｎａｔｉｏｎａｌｉｔｙ（Ｒｅｇｉｏｎ）------------
行政处罚决定书编号（ ）卫检（ ）字（ ）第 号
Ｌｅｔｔｅｒ ｏｆ Ｄｉｓｃｉｐｌｉｎａｒｙ Ｐｅｎａｌｔｙ Ｎｏ．
送达人 送达时间
Ｄｅｌｉｖｅｒｅｒ------------Ｔｉｍｅ ｏｆ ｄｅｌｉｖｅｒｙ--------------------
送达地点
Ｐｌａｃｅ ｏｆ ｄｅｌｉｖｅｒｙ------------------------------------------------
受送达人（或代收人）签字查收
Ｓｉｇｎａｔｕｒｅ ｏｆ ｒｅｃｉｐｉｅｎｔ--------------------------------
备 注
Ｒｅｍａｒｋｓ------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------
送达机关
Ａｇｅｎｃｙ ｏｆ ｄｅｌｉｖｅｒｙ
中华人民共和国 卫生检疫所
Ｔｈｅ Ｆｒｏｎｔｉｅｒ Ｈｅａｌｔｈ ａｎｄ Ｑｕａｒａｎｔｉｎｅ Ｓｅｒｖｉｃｅ
ｏｆ Ｐ．Ｒ．Ｃ．
编号39（20×30ｃｍ）
行政处罚审批表
--------------------------------------------------------------------------
| 违法单位 | |国 籍| |
|（人员）名称| |（地区）| |
|------------|----------------------|--------|----------------------|
| 违法时间 | |违法地点| |
|----------------------------------------------------------------------|
|主要违法事实： |
|----------------------------------------------------------------------|
|处理意见： |
| 承办人： 年 月 日 |
|----------------------------------------------------------------------|
| 审 | |
| 批 | |
| 意 | |
| 见 | 单位负责人： 年 月 日|
|------------|--------------------------------------------------------|
| 附 |1．违法事实的具体经过 |
| 件 |2．取得证据的情况 |
--------------------------------------------------------------------------
编号39（20×30ｃｍ）
行政处罚强制执行申请书
（ ）卫检（ ）字（ ）第 号
----------------------人民法院：
中华人民共和国 卫生检疫所
------------违反--------------------------，
已给予行政处罚，并将《行政处罚决定书》于 年 月 日送达该单位（人员）。现已超过交罚款
的期限，当事人未予履行，又未起诉，根据《中华人民共和国国境卫生检疫法》第二十一条的规定：
特申请 人民法院强制执行。
附件：
1．（ ）卫检（ ）字（ ）第 号行政处罚决定书
2．行政处罚决定书送达回证
（公 章）
编号39（20×30ｃｍ）


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保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定

中国保险监督管理委员会


保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定

中国保险监督管理委员会令2010年第2号


　　《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》已经2009年12月29日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2010年4月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主 席 吴定富

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一○年一月八日

　　

保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定

第一章 总则

　　第一条 为了加强和完善对保险公司董事、监事和高级管理人员的管理，保障保险公司稳健经营，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）和有关法律、行政法规，制定本规定。

　　第二条 中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）根据法律和国务院授权，对保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格实行统一监督管理。

　　中国保监会的派出机构根据授权负责辖区内中资保险公司分支机构高级管理人员任职资格的监督管理，但中资保险公司新设省级分公司总经理任职资格核准除外。

　　第三条 本规定所称保险公司，是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。

　　本规定所称保险公司分支机构，是指经保险监督管理机构批准，保险公司依法设立的分公司、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部以及各类专属机构。

　　专属机构高级管理人员任职资格管理和营销服务部负责人的任职管理,由中国保监会另行规定。

　　本规定所称保险机构，是指保险公司及其分支机构。

　　第四条 本规定所称高级管理人员，是指对保险机构经营管理活动和风险控制具有决策权或者重大影响的下列人员：

　　（一）总公司总经理、副总经理和总经理助理；

　　（二）总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人；

　　（三）分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理；

　　（四）支公司、营业部经理；

　　（五）与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员。

　　第五条 保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。

第二章 任职资格条件

　　第六条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定,遵守保险公司章程。

　　第七条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当具有诚实信用的品行、良好的合规经营意识和履行职务必需的经营管理能力。

　　第八条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当通过中国保监会认可的保险法规及相关知识测试。

　　第九条 保险公司董事长应当具有金融工作5年以上或者经济工作10年以上工作经历。

　　保险公司董事和监事应当具有5年以上与其履行职责相适应的工作经历。

　　第十条 保险公司董事会秘书应当具有大学本科以上学历以及5年以上与其履行职责相适应的工作经历。

　　第十一条 保险公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：

　　（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；

　　（二）从事金融工作8年以上或者经济工作10年以上。

　　保险公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：

　　（一）担任保险公司分公司总经理以上职务高级管理人员5年以上；

　　（二）担任保险公司部门负责人5年以上；

　　（三）担任金融监管机构相当管理职务5年以上；

　　（四）其它足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。

　　第十二条 保险公司省级分公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：

　　（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；

　　（二）从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上。

　　保险公司省级分公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：

　　（一）担任保险公司中心支公司总经理以上职务高级管理人员３年以上；

　　（二）担任保险公司省级分公司部门负责人以上职务３年以上；

　　（三）担任其他金融机构高级管理人员3年以上；

　　（四）担任国家机关、大中型企业相当管理职务5年以上；

　　（五）其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。

　　第十三条 保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：

　　（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；

　　（二）从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上。

　　保险公司分公司、中心支公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：

　　（一）担任保险机构高级管理人员2年以上；

　　（二）担任保险公司分公司、中心支公司部门负责人以上职务2年以上；

　　（三）担任其他金融机构高级管理人员２年以上；

　　（四）担任国家机关、大中型企业相当管理职务3年以上；

　　（五）其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。

　　第十四条 保险公司支公司、营业部经理应当具有保险工作３年以上或者经济工作５年以上的工作经历。

　　第十五条 保险机构拟任董事长和高级管理人员具有硕士以上学位的，其任职条件中从事金融工作或者经济工作的年限可以减少2年。

　　第十六条 保险机构拟任高级管理人员符合下列条件之一的，其任职条件中的学历要求可以放宽至大学专科：

　　（一）从事保险工作8年以上；

　　（二）从事法律、会计或者审计工作8年以上；

　　（三）在金融机构、大中型企业或者国家机关担任管理职务8年以上；

　　（四）取得注册会计师、法律职业资格或者中国保监会认可的其它专业资格；

　　（五）在申报任职资格前3年内，个人在经营管理方面受到保险公司表彰；

　　（六）在申报任职资格前5年内，个人获得中国保监会或者地市级以上政府表彰；

　　（七）拟任艰苦边远地区高级管理人员。

　　第十七条 保险机构主持工作的副总经理或者其它高级管理人员任职资格核准，适用本规定同级机构总经理的有关规定。

　　第十八条 外国保险公司分公司高级管理人员任职资格核准，适用本规定保险公司总公司高级管理人员的有关规定。

　　第十九条 保险机构应当与高级管理人员建立劳动关系，订立书面劳动合同。

　　第二十条 保险机构高级管理人员兼任其它经营管理职务应当遵循下列规定：

　　（一）不得违反《中国人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等国家有关规定；

　　（二）不得兼任存在利益冲突的职务；

　　（三）具有必要的时间履行职务。

　　第二十一条 保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的，中国保监会不予核准其任职资格：

　　（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

　　（二）贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

　　（三）被判处其它刑罚,执行期满未逾3年；

　　（四）被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年；

　　（五）被金融监管部门禁止进入市场,期满未逾5年；

　　（六）被国家机关开除公职,自作出处分决定之日起未逾5年；

　　（七）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；

　　（八）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

　　（九）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

　　（十）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

　　（十一）申请前1年内受到中国保监会警告或者罚款的行政处罚；

　　（十二）因涉嫌从事严重违法活动，被中国保监会立案调查尚未作出处理结论；

　　（十三）受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年；

　　（十四）在香港、澳门、台湾地区或者中国境外被判处刑罚, 执行期满未逾5年,或者因严重违法行为受到行政处罚，执行期满未逾3年；

　　（十五）中国保监会规定的其他情形。

　　第二十二条 在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。

第三章 任职资格核准

　　第二十三条 保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请和本规定要求的相关报告，应当由保险公司、省级分公司或者根据《保险公司管理规定》指定的计划单列市分支机构负责提交。

　　第二十四条 保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前向中国保监会提交下列书面材料一式三份，并同时提交有关电子文档：

　　（一）拟任董事、监事和高级管理人员任职资格核准申请书；

　　（二）中国保监会统一制作的董事、监事和高级管理人员任职资格申请表；

　　（三）拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；　

　　（四）对拟任董事、监事或者高级管理人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定；

　　（五）拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件；

　　（六）中国保监会规定的其他材料。

　　保险机构应当如实提交前款规定的材料。保险机构以及拟任董事、监事和高级管理人员应当对材料的真实性、完整性负责，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　第二十五条 保险机构拟任高级管理人员频繁更换保险公司任职的，应当由本人提交两年内工作情况的书面说明，并解释更换任职的原因。

　　第二十六条 中国保监会在核准保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格前，可以向原任职机构核实其工作的基本情况。

　　第二十七条 中国保监会可以对保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员进行任职考察谈话，包括下列内容：

　　（一）了解拟任人员的基本情况；

　　（二）对拟任人员需要重点关注的问题进行提示；

　　（三）中国保监会认为应当考察的其他内容。

　　任职考察谈话应当制作书面记录，由考察人和拟任人员签字。

　　第二十八条 中国保监会应当自受理任职资格核准申请之日起20日内，作出核准或者不予核准的决定。20日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10日，并应当将延长期限的理由告知申请人。

　　决定核准任职资格的，应当颁发核准文件；决定不予核准的，应当作出书面决定并说明理由。

　　第二十九条 已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。

　　保险机构董事、监事调任或者兼任高级管理人员，应当重新报经中国保监会核准任职资格。

　　第三十条 保险机构董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的，其任职资格自动失效：

　　（一）获得核准任职资格后,保险机构超过2个月未任命；

　　（二）从该保险公司离职；

　　（三）受到中国保监会禁止进入保险业的行政处罚；

　　（四）出现《公司法》第一百四十七条第一款或者《保险法》第八十二条规定的情形。

第四章 监督管理

　　第三十一条 除本规定第二十九条第一款规定的情形外，未经中国保监会核准任职资格,保险机构不得以任何形式任命董事、监事或者高级管理人员。

　　第三十二条 保险机构出现下列情形之一，可以指定临时负责人，但临时负责时间不得超过3个月：

　　（一）原负责人辞职或者被撤职；

　　（二）原负责人因疾病、意外事故等原因无法正常履行工作职责；

　　（三）中国保监会认可的其他特殊情况。

　　临时负责人应当具有与履行职责相当的能力，并不得有本规定禁止担任高级管理人员的情形。

　　第三十三条 保险机构应当自下列决定作出之日起10日内，向中国保监会报告：

　　（一）董事、监事或者高级管理人员的任职、免职或者批准其辞职的决定；

　　（二）对高级管理人员作出的撤职或者开除的处分决定；

　　（三）根据撤销任职资格的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务的决定；

　　（四）根据禁止进入保险业的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务、终止劳动关系的决定；

　　（五）指定或者撤销临时负责人的决定；

　　（六）根据本规定第四十条、第四十一条规定,暂停职务的决定。

　　第三十四条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当按照中国保监会的规定参加培训。

　　第三十五条 保险机构应当按照中国保监会的规定对董事长和高级管理人员实施审计。

　　第三十六条 保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起10日内，向中国保监会报告。

　　第三十七条 保险机构出现下列情形之一的，中国保监会可以对直接负责的董事、监事或者高级管理人员出示重大风险提示函，进行监管谈话，要求其就相关事项作出说明，并可以视情形责令限期整改：

　　（一）在业务经营、资金运用、公司治理结构或者内控制度等方面出现重大隐患的；

　　（二）董事、监事或者高级管理人员违背《公司法》规定的忠实和勤勉义务，严重危害保险公司业务经营的；

　　（三）中国保监会规定的其他情形。

　　第三十八条 保险机构频繁变更高级管理人员，对经营造成不利影响的，中国保监会可以采取下列监管措施：

　　（一）要求其上级机构作出书面说明；

　　（二）出示重大风险提示函；

　　（三）对有关人员进行监管谈话；

　　（四）依法采取的其他措施。

　　第三十九条 中国保监会建立和完善保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统。

　　保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：

　　（一）任职资格申请材料的基本内容；

　　（二）职务变更情况；

　　（三）与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录；

　　（四）离任审计报告；

　　（五）刑罚和行政处罚；

　　（六）中国保监会规定的其他内容。

　　第四十条 保险机构董事、监事或者高级管理人员涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或者司法机关立案侦查的，保险机构应当暂停相关人员的职务。

　　第四十一条 保险机构出现下列情形之一的，中国保监会可以在调查期间责令其暂停与被调查事件相关的董事、监事或者高级管理人员的职务：

　　（一）偿付能力严重不足；

　　（二）涉嫌严重损害被保险人的合法权益；

　　（三）未按照规定提取或者结转各项责任准备金；

　　（四）未按照规定办理再保险；

　　（五）未按照规定运用保险资金。

　　第四十二条 保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取以下措施：

　　（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；

　　（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

第五章 法律责任

　　第四十三条 隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的机构或者个人，中国保监会不予受理或者不予核准任职资格申请，并在1年内不再受理对该拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格申请。

　　第四十四条 以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事或者高级管理人员的任职资格，并在3年内不再受理其任职资格的申请。

　　第四十五条 保险机构违反《保险法》规定，中国保监会依照《保险法》除对该机构给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。

　　第四十六条 保险机构或者其从业人员违反本规定，由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚；法律、行政法规没有规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处以违法所得1倍以上3倍以下罚款，但最高不超过3万元，对没有违法所得的处以1万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机构追究刑事责任。

第六章 附则

　　第四十七条 保险集团公司、保险控股公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理适用本规定，法律、行政法规和中国保监会另有规定的，适用其规定。

　　第四十八条 外资独资保险公司、中外合资保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理适用本规定，法律、行政法规和中国保监会另有规定的，适用其规定。

　　第四十九条 中国保监会对保险公司的独立董事、财务负责人、总精算师、合规负责人以及审计责任人的任职资格管理另有规定的，适用其规定。

　　第五十条 保险机构依照本规定报送的任职资格审查材料和其它文件资料，应当用中文书写。原件是外文的，应当附经中国公证机构公证的中文译本。

　　第五十一条 本规定所称日，是指工作日，不包括法定节假日。

　　第五十二条 本规定由中国保监会负责解释。

　　第五十三条 本规定自2010年4月1日起施行；中国保监会2006年7月12日发布的《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令〔2006〕4号）同时废止。


贵州省保护经济活动中合法收入的规定

贵州省人大常委会


贵州省保护经济活动中合法收入的规定
贵州省人大常委会


（1992年11月5日贵州省第七届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）


为了保护法人、公民在经济活动中取得的合法收入，正确处理国家、集体和个人之间的经济利益关系，加快改革开放步伐，促进社会主义市场经济的发展，根据宪法、法律、法规和国家政策，结合我省实际，制定本规定。
一、法人、公民凡依照宪法、法律、法规、国家政策和有关规定进行经济活动取得的收入，都是合法收入，应当受到保护。
前款所称“有关规定”，是指不违反宪法、法律、法规和国家政策，不损害国家利益、集体利益和社会公共利益的规定。

二、法人、公民在下列经济活动中取得的收入为合法收入：
（一）按照法律、法规和政策签订的承包、租赁等合同取得的报酬、奖金等收入；
（二）按照企业、经济组织和其它法人的规定获取的报销费、业务费、居间介绍费等收入；
（三）企业按照法律和政策规定自主确定的商品价格扩大经营范围、自办批发贸易取得的收入；
（四）按照政策和合同的规定，兴办扶贫型、开发型、示范型、服务型企业，兴办、领办、联办、协办乡镇企业，承包、租赁亏损企业，从事第三产业，所取得的收入；
（五）公民为企业、经济组织和其它法人引进国外省外资金，引进技术，提供信息，介绍客户等，按有关规定取得的报酬；
（六）科研单位或科技人员按照政策和有关规定，进行技术开发、技术推广、技术革新、技术咨询、技术培训、技术服务等取得的收入；
（七）科技人员、其他专业人员按照政策和有关规定可兼职取酬和提供咨询、技术服务等所取得的报酬；
（八）机关和企事业单位在不影响正常工作和保密安全的前提下，将现有的咨询、信息机构、内部服务设施和交通工具向社会提供有偿服务的收入；
（九）离退休人员从事合法经济活动取得的收入；
（十）其它通过合法经济活动取得的收入。
以上各项合法收入，应当依法纳税。
三、任何部门、单位和个人不得非法干预和侵犯合法收入。
对于非法干预和侵犯合法收入的行为，根据不同情况，由有关部门分别给予批评教育、行政处罚；造成损失的，责令赔偿；侵犯合法收入构成犯罪的，依法追究刑事责任。
四、国家法律、法规对保护经济活动中合法收入另有规定的，从其规定。
五、本规定由贵州省人民代表大会常务委员会负责解释。
本规定自公布之日起施行。



1992年11月5日