证监会关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知
中国证券监督管理委员会
证监会关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知
证监会
各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府证券管理部门：
我会在复审企业股票发行和上市的申报材料中发现，相当部分的证券承销机构和专业性中介机构为企业出具的材料，存在一些问题，影响了复审工作的顺利进行。为了减轻企业的负担，加强证券承销机构和专业性中介机构的责任，提高其业务水准，经研究，现通知如下：
一、企业申报材料一律由企业选定的证券主承销机构组织有资格的注册会计师事务所、律师事务所、资产评估机构按《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则》等有关规定的要求制作。申报材料经地方政府审核批准后，由地方政府直接或委托
证券承销机构送给我会发行部。证监会发行部在复审预审过程中对申报材料提出的修改和补充要求，将向地方政府证券管理部门和证券中介机构提出。企业及其承销机构应在地方政府的领导、协调下，进行修改和补充。证监会不接待企业的直接询问及报送材料，也不同企业直接接触。
二、证券主承销机构、注册会计师事务所、律师事务所、资产评估机构在准备材料时，必须严格执行《条例》和《准则》及有关规定，以本行业公认的业务标准和职业道德对企业提供的材料进行核查和验证后，制作合乎要求的申报材料。除申请人须按照《条例》的规定为其出具法律意
见书外，主承销机构也应当聘请律师事务所，对企业申报材料的规范性、完整性把关。对专业性中介机构违反规定出具虚假、严重误导或重大遗漏文件的行为，将根据《条例》的规定给予处罚。同时，追究证券主承销机构的连带责任，一并处罚。
三、企业向专业性中介机构提供材料时，必须保证其真实性、准确性、完整性。对企业伪造、篡改材料等行为，我会将视情节轻重，根据《条例》给予处罚。对于中介机构不作实地考察，不尽勤勉义务而导致其未能发现上述虚假、误导、遗漏等缺陷者，证监会亦将视情节轻重给予处罚
。
四、鉴于前期审核工作中暴露出的问题，今后需要对证券主承销机构的承销资格进行审查。这次的审查标准是：
1、具有法定最低限额以上的实收货币资本；
2、主要负责人中三分之二以上的人员有三年以上的证券管理工作经历，或者有五年以上的金融管理工作经历；
3、有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作过二年以上；
4、全部从业人员在以往三年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益，工作严重失误受到起诉或行政处分；
5、没有违反过国家有关证券市场管理法规和政策，认真执行我会下发的有关文件；凡因违反有关法规政策并受到通报批评以上处罚的证券承销机构，在这次发行审核中，一律不予确认承销资格；
6、承销机构及其主要负责人在前三年的承销过程中，无其它严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为；
7、承销机构不得持有被承销企业7％以上的股份，或不是被承销企业大股东中前五名以内的股东。二者居其一，则不具备主承销资格；
8、一个证券主承销机构同时承销的企业，最多不得超过五家。“同时”是指与不同企业签定的承销合同规定的承销时间相互重合或交叉。
五、为进行资格审查，要求做主承销的证券机构如实向我会证券机构部报送以下文件资料：
1、人民银行批准设立机构的文件和《经营金融业务许可证》副本；
2、人民银行核准的机构章程；
3、工商局颁发的《营业执照》副本；
4、1992年底的经会计（审计）师事务所审核的营业报告书、资产负债表、损益表；
5、最近月份的资产负债表和业务汇总表；
6、主要负责人简历及证券业务操作人员情况说明材料；
7、对各类企业的投资参股说明材料；
8、过去三年中参加过的所有证券发行承销业绩一览表；
9、我会要求的其它材料。
为确保复审工作的顺利进行，请各地方人民政府证券管理部门将此《通知》转发给当地各证券承销机构和专业性中介机构，配合我会加强对证券承销机构和各种专业性中介机构的监督和管理，进一步做好企业申报材料的审核工作，促进证券监管工作走上规范化轨道。
1993年6月24日
中华人民共和国和蒙古人民共和国关于民事和刑事司法协助的条约
中国 蒙古
中华人民共和国和蒙古人民共和国关于民事和刑事司法协助的条约
（注：本条约于１９９０年１０月２９日正式生效。）
（１９９０年６月２８日第七届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议批准）
中华人民共和国和蒙古人民共和国（以上简称“缔约双方”），在相互尊重国家主权和平等互利的基础上，为发展并加强两国在司法领域的友好合作，决定缔结本条约。
为此目的，缔约双方议定下列各条：
第一章 总则
第一条 司法保护
一、缔约一方国民在缔约另一方境内，享有与缔约另一方国民同等的司法保护。
为此目的，缔约一方国民可以在与缔约另一方国民同等的条件下，在缔约另一方法院进行诉讼或向其他主管机关提出请求。
二、本条第一款的规定亦适用于缔约双方的法人。
第二条 司法协助的提供
一、缔约双方的主管机关应按照本条约的规定，相互提供民事和刑事司法协助。
二、在本条约中，“主管机关”系指法院、检察院和其他主管民事或刑事案件的机关。
第三条 联系途径
一、除本条约另有规定外，缔约双方的主管机关在相互请求或提供司法协助时，应通过各自的中央机关相互联系。
二、本条第一款所指的“中央机关”在中华人民共和国方面系指中华人民共和国司法部和中华人民共和国最高人民法院，在蒙古人民共和国系指蒙古人民共和国司法仲裁部和蒙古人民共和国最高法院。
第四条 请求书的内容和格式
一、请求司法协助应使用请求书。请求书应包括下列内容：
（一）请求机关和被请求机关的名称和地址；
（二）案件的名称；
（三）执行请求所需涉及的人的姓名、性别、国籍、出生地、出生日期、职业、住所或居所及其在诉讼中的身份，法人的名称和地址；
（四）必要时，当事人的代理人的姓名和地址；
（五）请求所涉及的案件的案情摘要；如请求刑事司法协助，还应写明该项请求所涉及的犯罪的罪名及犯罪事实；
（六）执行请求所需附具的其他材料；
（七）请求的内容。
二、请求书应由请求机关签署并加盖公章。
第五条 司法协助的费用
一、缔约双方提供司法协助时应相互免费。
二、被通知到提出请求的缔约一方境内出庭的证人或鉴定人的旅费和食宿费，由提出请求的缔约一方承担。此外，鉴定人还有权取得鉴定费。
被通知人有权取得的费用，应在出庭通知中注明。
发出通知的缔约一方的机关应根据被通知人的要求预付费用。
第六条 对证人和鉴定人的保护
一、对于按照缔约一方主管机关的通知前来出庭的证人或鉴定人，不论其国籍如何，不得因其入境前所犯的罪行或者因其证词、鉴定结论而追究刑事责任、进行审讯、逮捕、关押或采取其他强制措施。
二、证人或鉴定人在提出请求的缔约一方声明其无需继续停留之日起十五天内如能离开而仍未离开提出请求的缔约一方境内，即丧失本条第一款所给予的保护。但证人和鉴定人由于本人不能控制的原因而未离开提出请求的缔约一方境内的期间不包括在内。
三、不得强迫或威胁证人或鉴定人出庭。
第七条 文书的效力
一、缔约一方主管机关根据本国法律制作或证明的文书，无需认证，即可在缔约另一方境内使用。
二、缔约一方主管机关制作的官方文书在缔约另一方境内与缔约另一方主管机关制作的类似文书同等的效力。
第八条 文字
一、司法协助请求书及其附件应用提出请求的缔约一方的文字书写，并附有缔约另一方文字的经证明无误的正式译本或英文译本。
二、缔约一方主管机关向缔约另一方提供司法协助时，使用本国文字。
三、缔约双方的中央机关使用英文进行联系。缔约双方亦可使用以中文、蒙文和英文制作的表格，并交换表格样本。
第九条 司法协助的拒绝
如果被请求的缔约一方认真提供司法协助有损于本国的主权、安全或公共秩序，可以拒绝提供。但应将拒绝的理由通知提出请求的缔约一方。
第十条 司法协助适用的法律
被请求机关应依其本国法律执行请求。在不违背本国法律的情况下，被请求机关亦可根据请求机关的请求，适用提出请求的缔约一方的诉讼程序规则。
第二章 民事方面司法协助
第十一条 定义
在本条约中，“民事司法协助”亦包括在经济、婚姻和劳动等方面的司法协助。
第十二条 诉讼费用的减免
关于在缔约一方境内参加诉讼活动的缔约另一方国民在与该缔约一方国民同等的条件下和范围内减免与案件审理有关的诉讼费用问题，应根据其申请，由受理该申请的缔约一方法院依其本国法规规定。
第十三条 送达文书和调查取证
缔约双方应根据请求相互代为送达司法文书和司法外文书，询问当事人、证人和鉴定人，进行鉴定、勘验以及其他与调查取证有关的诉讼行为。
第十四条 请求的执行
一、如果被请求机关无权执行请求，应将该项请求转送有权执行的主管机关，并通知请求机关。
二、被请求机关如果无法按照请求书所示的地址执行请求，应依其本国法律采取适当措施确定地址，必要时可要求请求机关提供补充情况。
三、如因无法确定地址或由于其他原因不能执行请求，被请求机关应通知请求机关，说明妨碍执行的原因，并退回请求书及其所附的全部文件。
第十五条 通知执行情况
一、被请求的缔约一方应将执行请求的情况通知提出请求的缔约一方，并附送达回证或取得的证据材料。
二、送达回证应有送达机关的盖章、送达人和收件人的签名，以及送达的方式、日期和地点。如收件人拒收，应注明拒收的事由。
第十六条 外交或领事机关的职能
一、缔约一方可以通过本国派驻缔约另一方的外交或领事机关向在另一方境内的本国国民送达文书或调查取证。
二、缔约一方的外交或领事机关根据本条第一款的规定送达文书或调查取证时，不得违反缔约另一方的法律，亦不得采取任何强制措施。
第十七条 承认与执行裁决的范围
缔约双方应依照本条约规定的条件，承认与执行本条约生效后在缔约另一方境内作出的下列裁决：
（一）法院或其他主管机关对财产性或非财产性民事案件作出的裁决；
（二）法院就刑事案件中有关损害赔偿部分作出的裁决；
（三）法院对诉讼费用的裁决；
（四）法院就民事案件作出的调解书。
第十八条 承认与执行的拒绝
对本条约第十七条列举的裁决，除可按本条约第九条的规定拒绝承认与执行外，有下列情形之一的，也可拒绝承认与执行：
（一）根据作出裁决的缔约一方的法律，该裁决尚未生效或不能执行；
（二）根据被请求的缔约一方的法律，作出裁决的缔约一方法院对该案件无管辖权；
（三）根据作出裁决的缔约一方法律，未参加诉讼的败诉一方当事人未经合法传唤，或在没有诉讼行为能力时未能得到适当的代理；
（四）被请求的缔约一方法院对于相同当事人之间就同一标的的争讼案件已经作出了生效裁决；或已先受理了上述案件；或已承认了在第三国对该案件所作的生效裁决。
第十九条 承认与执行的程序
一、缔约一方法院应根据其本国法律规定的程序承认与执行缔约另一方主管机关的裁决；
二、被请求法院仅限于审查本条约所规定的条件是否具备。
第二十条 承认与执行的请求的提出
请求承认与执行裁决的请求书，应提交给对该案作出第一审裁决的主管机关，由该主管机关转交给本条约第三条规定的被请求的缔约一方的中央机关。如果提出请求的当事人在被请求的缔约一方境内有住所或居所，亦可由该当事人直接向有权承认与执行裁决的法院提出请求。
第二十一条 请求书应附的文件
请求承认与执行裁决的请求书应附下列文件：
（一）裁决书或经证明无误的裁决书副本。如果裁决书本身没有明确指出裁决已经发生法律效力和可以执行，还应附有证明裁决已经发生法律效力和可以执行的正式文件。
（二）证明未出庭的败诉一方已经合法传唤，以及在其没有诉讼行为能力时可得到适当代理的证明书。
第二十二条 承认与执行的效力
缔约一方的裁决一经缔约另一方法院承认或决定执行，即与缔约另一方法院作出的裁决具有同等效力。
第三章 刑事方面司法协助
第二十三条 司法协助的范围
缔约双方应根据请求，相互代为送达刑事方面的文书，询问当事人、嫌疑犯、罪犯证人、鉴定人和其他诉讼参与人，进行鉴定、检查、勘验以及其他与调查取证有关的诉讼行为。
第二十四条 请求的执行和通知执行情况
本条约第十四条、第二十五条的规定同样适用于刑事方面。
第二十五条 刑事司法协助的拒绝
除本条约第九条规定的理由外，被请求的缔约一方还可根据下列理由拒绝提供刑事司法协助：
（一）按照被请求的缔约一方法律，该项请求提及的行为不构成犯罪，或
（二）该项请求所涉及的罪犯或嫌疑犯具有被请求的缔约一方的国籍，且不在提出请求的缔约一方境内。
第二十六条 赃款赃物的移交
一、缔约一方应根据缔约另一方的请求，将在其境内发现的罪犯在缔约另一方境内犯罪时所获的赃款赃物移交给缔约另一方。但此项移交不得侵害与这些财物有关的第三者的合法权利。
二、如果上述赃款赃物对被请求的缔约一方境内未决刑事诉讼案件的审理是必不可少的，则被请求的缔约一方可暂缓移交。
第二十七条 判决及判刑情况的通报
一、缔约双方应每年相互通报各自法院对缔约另一方国民作出的已经发生法律效力的判决的情况。
二、如在缔约一方境内曾被判刑的人在缔约另一方境内被追究刑事责任，则该缔约一方应根据缔约另一方的请求提供以前判刑的情况。
第四章 其他规定
第二十八条 协商
一、缔约双方在执行本条约过程中的困难，应通过外交途径或通过本条约第三条所指的中央机关联系解决。
二、缔约双方可通过外交途径就扩大双方司法协助范围包括刑事犯的引渡和过境方面的合作，以及便利双方主管机关在司法协助方面的联系问题进行协商。
第二十九条 交换法律情报
缔约双方应根据请求的，相互通报各自国家的法律及其实施情况，并交换有关资料。
第三十条 户籍文件及其他文件的送交
为了实施本条约，缔约一方主管机关可根据缔约另一方的请求，通过本条约第三条规定的途径，将诉讼中所需的缔约另一方国民的户籍文件及其他文件送交缔约另一方。
第三十一条 物品的出境和金钱的汇出
根据本条约从缔约一方境内向缔约另一方境内寄出物品或汇出金钱时，应遵守本国关于物品的出境和金钱的汇出方面的法律规定。
第五章 最后条款
第三十二条 条约的批准和生效
本条约须经批准。批准书在北京互换。本条约自互换批准书之日起第三十天开始生效。
第三十三条 条约的有效期
本条约自缔约任何一方书面通知缔约另一方终止之日起六个月后失效，否则，本条约永远有效。
本条约于一九八九年八月三十一日在乌兰巴托签订，一式两份，每份均用中文和蒙文写成，两种文本具有同等效力。
中华人民共和国 蒙古人民共和国
代 表 代 表
钱其琛 策·贡布苏伦
（签字） （签字）
